证券从业公司若没有受其他自我监管机构(SRO， Self-regulatory organization)监管，则需加入美国金融业监管局(FINRA)的组织，受金融业监管局(FINRA)的监管。
其监管范围涵盖了证券业的方方面面，从注册和教育相关从业者和参与人员，制定相应的法规政策，执行相关的法律和约束，到普及教育参与投资的公众和提供交易报告(trade reporting)和其余相关行业设备。
FINRA(The Financial Industry RegulatoryAuthority)成立于2007年，美国金融业监管局(FINRA)由美国证券交易商协会(NASD 美国当时最有影响的证券业自律组织)和纽约证券交易所监管局(NYSERegulation，美国金融业监管局(FINRA)，http://www.usfinancialcapability.org， Inc.)，合并发起成立。
美国金融业监管局(FINRA)是美国最大的独立非政府证券业自律监管机构，监管对象主要包括4400家经纪公司、16.3万家分公司和63万名注册证券代表。通过高效监管和技术支持来加强投资者保护和市场诚信建设，并主要负责场外交易市场（OTC）市场的交易行为以及投资银行的运作。
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